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关于向社会公开征求《重庆市江北区产业投资引导基金管理办法(征求意见稿)》意见的公告
日期:2022-09-08

为推动江北区产业发展,充分发挥财政资金和国有资本的引导和放大效应,发挥市场在资源配置中的决定性作用,促进各类投资机构和社会资本进入江北区产业投资领域根据国家、重庆市等有关规定并结合江北区实际,形成了《重庆市江北区产业投资引导基金管理办法试行(征求意见稿)》,现就管理办法向社会公开征求意见。如有修改意见或建议,请于2022年10月8日前通过电子邮件、传真、信函等形式反馈至重庆市江北区财政局产业发展科。

电子邮箱:27359597@qq.com

传真:023-67560045

联系电话:023-67560080

地址:重庆市江北区金港新区16号1630江北区财政局产业发展科


附件:重庆市江北区产业投资引导基金管理办法试行(征求意见稿)


             重庆市江北区财政局

                2022年9月8日


附件:


重庆市江北区产业投资引导基金管理办法试行(征求意见稿)

第一章 总  则

第一条  为推动江北区产业发展,充分发挥财政资金和国有资本的引导和放大效应,发挥市场在资源配置中的决定性作用,促进各类投资机构和社会资本进入江北区产业投资领域,我区设立了江北区产业投资引导基金(以下简称“江北产业基金”)。根据《重庆市产业投资基金管理办法》(渝财产业〔2022〕42号)等有关规定并结合江北区实际,制定本办法。

第二条  本办法所称江北产业基金是指由江北区政府主导设立、按市场化方式运作的投资基金。其宗旨是贯彻区委、区政府决策部署,围绕我区重点战略性新兴产业培育、重大科技创新和重要产业转型升级,统筹整合各方资金资源,助推全区产业高质量发展。

第三条  江北产业基金的资金主要来源于区财政预算安排、区属国有企业出资、存量区级政府投资基金以及基金运行中产生的收益等。支持江北产业基金通过争取国家级、市级基金,吸引社会资本参与等方式,扩大资金来源。

第四条  江北产业基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运行。遵循市场经济、产业发展规律进行投资决策,确保基金的战略效益、社会效益和经济效益实现有机统一。

第五条江北产业基金采用有限合伙企业组织形式,永久存续,主要采取直接投资、投资子基金等运作模式。

第六条江北产业基金主要围绕江北区优势主导产业和重点发展方向开展投资,重点投向重大项目引进、重大科技成果转化、企业并购重组及其他符合产业政策导向和具有良好预期收益的投资项目。

第二章 机构职责

第七条 建立江北产业基金投资运作联席会议制度(以下简称“联席会议”),由区长担任联席会议召集人,常务副区长担任联席会议副召集人、区发展改革委、区财政局、区国资委、区金融办以及江北国投集团、华信公司等单位为成员。根据项目需要,可临时增设相关单位作为联席会议成员。

联席会议负责统筹协调推进江北产业基金投资运作,确定江北产业基金的投资方向,审议江北产业基金年度投资计划等重大事项。

第八条联席会议办公室设在区财政局,负责联席会议的日常事务、江北产业基金的统筹规划和运营监督。

区财政局代表区政府履行江北产业基金出资人职责,按照金融资本管理有关规定履行监管职责;负责统筹财政预算安排及监管企业的出资工作;将联席会议审议的基金年度投资计划等重大事项提交区委区政府审定;牵头制定江北产业基金管理办法、绩效评价办法、激励约束实施细则等,牵头组织绩效评价工作。

区国资委负责统筹监管国企出资,并对出资份额履行监管职责。

区发展改革委负责政府出资江北产业基金业务活动指导。

区金融办负责履行基金业务备案管理职责,并对基金业务合规性进行日常监管。

区相关行业主管部门结合江北区产业发展规划,江北产业基金推荐项目,为基金投资项目提供政策指导和支持

第九条 设立重庆江北产业投资引导基金管理有限公司(以下简称“江北产业基金管理公司”,具体名称以核准注册名称为准),受托管理江北产业基金。江北产业基金管理公司负责制定基金投资计划,建立规范的基金“募、投、管、退”运营管理机制;开展拟投项目和子基金的筛选、立项、尽调、投资,加强投后管理、退出清算和绩效自评;向子基金派驻代表,监督其投资及运作。江北产业基金管理公司可选择专业投资管理机构,委托其履行部分投资管理职能。

第三章 投资运作

第十条江北产业基金主要通过对重大战略类项目开展直接投资、与社会资本合作设立专项子基金或增资现有基金的方式进行运作,也可参与国家级或市级基金管理机构发起的基金、以及与私募股权投资行业头部机构合作设立基金。

第十一条江北产业基金开展的直接投资应满足以下条件:

(一)投资项目原则上应注册在重庆市江北区,或投资江北区外项目后,引入项目落地注册到江北区内。

(二)出资总额原则上不超过江北产业基金总规模的30%

(三)单个项目的投资额原则上不超过江北产业基金总规模的20%,累计在项目的持股比例原则上不超过20%

特别重大的项目,经区委区政府批准后可不受上述比例限制。

第十二条江北产业基金出资的以市场化方式运作的专项子基金,其基金管理机构应具备以下基本条件:

(一)取得相关监管部门或行业自律组织登记备案资质,机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。

(二)注册资本实缴出资原则上不低于1000万元。

(三)原则上管理团队股权投资的管理规模不低于5亿元,若出资人具有强大的综合实力及行业龙头地位,可适当放宽要求。

(四)原则上管理团队至少有3名具备3年以上产业投资或股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员,至少主导过3个以上股权投资的成功退出案例。

第十三条江北产业基金出资的专项子基金,其募集、设立和运作应满足以下条件:

(一)新设子基金原则上注册在江北区,增资现有基金不设置注册地要求

(二)设立规模不低于1亿元,存续期限原则上不超过7年,最长不超过12年。

(三)除江北产业基金管理公司、专项子基金管理机构及从业人员、普通合伙人外,其他单个出资人出资额不低于1000万元。

(四)专项子基金对单个项目的累计持股比例,原则上不超过被投资企业在投资完成时总股权的30%,对单个项目股权投资的资金总额原则上不超过专项子基金规模的20%。

(五)投资到江北区的资金原则上不低于江北产业基金对专项子基金实缴出资额的1.2倍,确需调低比例的,应提交区委区政府审定。投资到江北区的资金认定标准包括子基金及关联方直接投资到江北区项目的资金、投资江北区外项目返投到江北区的资金、为江北区引进落地的法人企业在江北区投资的资金、投资到江北区企业在区外的控股子公司的资金

(六)江北产业基金对单只专项子基金的出资比例原则上不超过专项子基金规模的40%。

(七)专项子基金为完成区委区政府部署的重大招商引资任务或主要投向重大战略性项目并落地江北区的,江北产业基金对单只专项子基金的出资比例最高可达到专项子基金规模的70%,专项子基金对单个项目股权投资的资金总额不设限制。

第十四条已设立的基金申请江北产业基金增资的,除需符合第十二条、第十三条规定条件外,还应满足以下条件:

(一)基金已按有关法律、法规设立,开始投资运作,并按规定在有关部门完成备案;

(二)基金有权机构应同意江北产业基金入股(或入伙),且增资价格按不高于初始价格和中国人民银行公布的同期活期存款基准利率计算的利息之和协商确定。

第十五条江北产业基金参与国家级或市级基金管理机构发起的基金、以及与私募股权投资行业头部机构合作设立基金的,基金管理人的选择及基金投资运作机制按照市场化原则并报区委区政府审定后执行。

第四章 决策及退出

第十六条江北产业基金应建立科学规范的分类分级决策机制,确保基金的政策目标实现和流程简便高效。基金对外投资的决策流程为:

(一)直接投资。由江北产业基金管理公司组织尽职调查、专家评审等具体投资工作,经联席会议办公室初审,再经联席会议审议后报区委区政府审定。

(二)投资专项子基金。由江北产业基金管理公司组织立项、专家评审、尽职调查、可行性论证等具体投资工作,经联席会议办公室初审,再经联席会议审议后报区委区政府审定。

第十七条江北产业基金可采取股权(份额)转让、股票减持、股东(合伙人)回购及解散清算等方式退出。

第十八条  符合协议(章程)约定的投资年限或退出条件的,由江北产业基金管理公司按约定实施退出后向联席会议备案。其他情形下需要退出的,由江北产业基金管理公司制定退出方案,报联席会议审议后提交区委区政府审定。

第十九条江北产业基金原则上应按照协议(章程)约定的退出价格执行。协议(章程)没有约定的,按国有资产管理有关规定需进行评估的,应按规定程序聘请具备资质的资产评估机构进行评估,按照相关规定实施退出。

第二十条江北产业基金应当与子基金其他出资人在协议(章程)中约定,有下述情况之一的,江北产业基金可无需其他出资人同意,选择提前退出:

(一)签订协议(章程)后,未在6个月内完成基金设立登记的。

(二)江北产业基金出资资金拨付至基金账户后,未开展业务超过一年的。

(三)基金投资领域和方向不符合政策目标的,未按协议(章程)约定投资的。

(四)其他不符合协议(章程)约定情形的。

第五章 费用及收益分配

第二十一条江北产业基金与其他出资人共享收益,共担风险,不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益,国家另有规定的除外。

第二十二条江北产业基金管理公司的管理费用从江北产业基金中提取,根据基金实缴规模分档递减计提,原则上不超过基金已实缴金额的1%/年。具体办法另行制定。

委托专业投资管理机构履行相关投资管理职责的,由江北产业基金管理公司参考行业惯例确定并支付委托管理费。

第二十三条参照行业惯例和市场化机构通行做法,对基金投资退出的增值部分,采取年度考核方式,按照一定比例给予业绩奖励,可用于奖励团队和专业投资管理机构。当基金发生亏损时,江北产业基金管理公司应将收到的业绩奖励作为亏损的回补。

第六章 监督管理

第二十四条江北产业基金及新设专项子基金的资金原则上应当委托江北区有托管资质的商业银行进行托管,实行专户管理。托管银行按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管,每季度向江北产业基金管理公司提交监管报告。

第二十五条托管银行应当具备以下条件:

(一)在江北区有支行或以上级别分支机构,与江北区有良好的合作基础。

(二)设有专门的托管部门和人员。

(三)具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统。

(四)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度。

(五)最近3年无重大违法违规记录。

第二十六条江北产业基金及参投基金不得从事以下业务:

(一)抵押融资、委托贷款、对外借贷(以投资为目的1年期以内借款除外)、二级市场股票(战略配售、定向增发、协议转让、大宗交易除外)、期货、房地产、证券投资基金、信托产品、保险计划、企业债券(以投资为目的的可转化债券、可交易债券除外)、其他金融衍生品等投资(进行风险低且流动性强的现金管理除外)。

(二)向任何第三方提供赞助、捐赠等(经批准的公益性捐赠除外)。

(三)吸收和变相吸收存款。

(四)承担无限连带责任的对外投资、担保等业务。

(五)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第二十七条  江北产业基金管理公司应按照本办法相关规定加强对参投基金的监管,规范其募集、设立、投资、投后管理及退出工作。当参投基金管理机构出现重大违法违规和重大违约情况时,江北产业基金管理公司应严格按照协议(章程)约定追究其相应责任。

第二十八条  江北产业基金参投基金的基金管理人每季度应向江北产业基金管理公司提交基金运行报告,并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审核的年度审计报告和基金年度运行情况报告。江北产业基金管理公司向联席会议办公室定期报送江北产业基金季度运行报告,年度结束后6个月内提交江北产业基金年度运行情况报告。

第二十九条江北产业基金应接受相关部门监督检查。对弄虚作假骗取资金,或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费资金的违法违规行为,按国家有关法律法规处理。

第三十条建立江北产业基金管理尽职免责机制。对江北产业基金管理公司、专业投资管理机构已履行规定程序做出决策的投资,如因不可抗力、政策变动或发生市场(经营)风险等因素造成投资损失,但不涉及违法违规、重大过失和其他道德风险的,对决策机构、受托管理机构及相关人员不予追究责任,具体办法另行制定。

第三十一条江北产业基金应接受相关考核、绩效评价,按照基金投资规律和市场化原则,从整体效能出发,同时兼顾社会效益和经济效益。

第七章 附  则

第三十二条本办法由区财政局负责解释。

第三十三条本办法经江北区政府批准生效,自印发之日起施行。存量区级政府投资基金在本办法实施前已批准或已签订协议(章程)的继续执行。

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